Verordnung (EG) 2009/1060

Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen

TITEL II: ABGABE VON RATINGS

Art. 8d Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen

(1) Wenn ein Emittent oder ein mit ihm verbundener Dritter mindestens zwei Ratingagenturen mit der Abgabe eines Ratings für dieselbe Emission oder dieselbe Einheit zu beauftragen beabsichtigt, prüft der Emittent oder verbundene Dritte die Beauftragung mindestens einer Ratingagentur, deren Marktanteil höchstens 10 % des Gesamtmarktes beträgt und die nach Einschätzung des Emittenten oder des verbundenen Dritten imstande ist, ein Rating für die betreffende Emission oder die betreffende Einheit abzugeben, vorausgesetzt, dass nach der in Absatz 2 genannten Liste der ESMA eine Ratingagentur zur Bewertung der Emission bzw. der Einheit zur Verfügung steht. ²Wenn der Emittent oder verbundene Dritte nicht mindestens eine Ratingagentur beauftragt, deren Marktanteil höchstens 10 % des Gesamtmarktes beträgt, wird dies dokumentiert.

(2) Damit die in Absatz 1 genannte Bewertung durch den Emittenten oder einen mit ihm verbundenen Dritten stattfinden kann, veröffentlicht die ESMA auf ihrer Website jährlich eine Liste der registrierten Ratingagenturen, in der der jeweilige Anteil der Agenturen am Gesamtmarkt und die Arten der Ratings angegeben sind, die die Agentur abgibt und die dem Emittenten als Ausgangspunkt für seine Bewertung dienen können.

(3)

Für die Zwecke dieses Artikel wird der Anteil am Gesamtmarkt anhand des mit Rating- und Nebendienstleistungen auf Gruppenebene erzielten Jahresumsatzes ermittelt.

Verordnung (EG) 2009/1060
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TITEL I: GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
- Art. 1 Gegenstand
- Art. 2 Geltungsbereich
- Art. 3 Begriffsbestimmungen
- Art. 4 Verwendung von Ratings
- Art. 5 Gleichwertigkeit und Zertifizierungen auf der Grundlage von Gleichwertigkeit
- Art. 5a Übermäßiger Rückgriff auf Ratings durch Finanzinstitute
- Art. 5b Rückgriff auf Ratings durch die Europäischen Aufsichtsbehörden und den Europäischen Ausschuss für Systemrisiken
- Art. 5c Übermäßiger Rückgriff auf Ratings im Unionsrecht
TITEL II: ABGABE VON RATINGS
- Art. 6 Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten
- Art. 6a Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Investitionen in Ratingagenturen
- Art. 6b Höchstlaufzeit der vertraglichen Beziehungen zu einer Ratingagentur
- Art. 7 Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligte Personen
- Art. 8 Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings
- Art. 8a Länderratings
- Art. 8b Informationen zu strukturierten Finanzinstrumenten
- Art. 8c Doppeltes Rating strukturierter Finanzinstrumente
- Art. 8d Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen
- Art. 9 Auslagerung
- Art. 10 Bekanntgabe und Präsentation von Ratings
- Art. 11 Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben
- Art. 11a Europäische Ratingplattform
- Art. 12 Transparenzbericht
- Art. 13 Gebühren
TITEL III: BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTÄTIGKEIT
- KAPITEL I: Registrierungsverfahren
- KAPITEL II: Beaufsichtigung durch die ESMA
- KAPITEL III: Zusammenarbeit zwischen der ESMA, den zuständigen behörden und den sektoralen zuständigen behörden
- KAPITEL IV: Zusammenarbeit mit Drittländern
  - Art. 34 Vereinbarung über Informationsaustausch
  - Art. 35 Offenlegung von Informationen aus Drittländern
: ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER RATINGAGENTUREN
- Art. 35a Zivilrechtliche Haftung
TITEL IV: SANKTIONEN, AUSSCHUSSVERFAHREN, BERICHTERSTATTUNG UND ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
- KAPITEL I: Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung
- KAPITEL II: Übergangs- und Schlussbestimmungen
ANHANG I
ANHANG II
ANHANG III
ANHANG IV